咨詢及投訴熱線:400-6596511

業(yè)務(wù)規(guī)則

海南股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則

編輯:gpglb  發(fā)布時(shí)間:2020-12-22  瀏覽: 

海南股權(quán)交易中心掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則

 

第一章  總則

第一條 為規(guī)范股份有限公司、有限責(zé)任公司及合伙制企業(yè)進(jìn)入海南股權(quán)交易中心(以下簡(jiǎn)稱“本中心”)掛牌,支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)特別是中小微企業(yè)發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法等法律法規(guī)、行政規(guī)章以及《海南股權(quán)交易中心業(yè)務(wù)管理制度試行》等有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。

第二條  本中心為海南省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)的中小微企業(yè)信息展示、股份掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù),實(shí)行自律管理,并接受海南省政府金融工作辦公室、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)海南監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管部門”)的監(jiān)督管理。

第三條 本中心設(shè)兩個(gè)板塊:交易板和展示板。擬掛牌公司進(jìn)入本中心交易板、展示板掛牌的準(zhǔn)入條件、項(xiàng)目審核、掛牌辦理、違規(guī)處理適用本規(guī)則,本規(guī)則未作規(guī)定的適用本中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則,本中心其他特別業(yè)務(wù)規(guī)則與本規(guī)則規(guī)定不一致的,以其他特別業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

第四條 擬掛牌公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露信息,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第五條 參與掛牌業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu),應(yīng)經(jīng)本中心認(rèn)定且具備相應(yīng)的會(huì)員資格,按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范,認(rèn)真履行核查和輔導(dǎo)義務(wù),嚴(yán)格履行法定職責(zé),并對(duì)出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。

第六條 本中心對(duì)擬掛牌公司掛牌申請(qǐng)的批準(zhǔn),以及監(jiān)管部門對(duì)擬掛牌公司申請(qǐng)材料的備案,均不表明對(duì)擬掛牌公司股權(quán)的投資價(jià)值或者對(duì)投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

第二章 掛牌條件

第一節(jié) 交易板掛牌條件

第七條  擬掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诒局行慕灰装鍜炫?,?yīng)滿足以下基本條件: 

    (一)合法設(shè)立并存續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司;

(二)主營(yíng)業(yè)務(wù)明確,商業(yè)模式清晰,有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;

(三)治理結(jié)構(gòu)健全,符合《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定,內(nèi)部管理控制制度完善;

(四)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;

(五)合法規(guī)范經(jīng)營(yíng),沒(méi)有處于持續(xù)狀態(tài)的重大違法行為;

(六)核心高級(jí)管理人員穩(wěn)定,團(tuán)隊(duì)具備豐富的行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),核心競(jìng)爭(zhēng)力突出;

(七)本中心規(guī)定的其他條件。

第八條 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的,持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

第九條 擬掛牌公司非貨幣資產(chǎn)出資已辦理權(quán)屬變更手續(xù),主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。

第十條 擬掛牌公司股權(quán)清晰,控股股東及由控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的公司股份不存在重大權(quán)屬糾紛,歷次股份變更行為符合法律法規(guī)的規(guī)定。

第十一條  擬掛牌公司不存在重大償債風(fēng)險(xiǎn),不存在影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)的擔(dān)保、訴訟以及仲裁等重大或有事項(xiàng)。

第十二條  擬掛牌公司依法建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及董事會(huì)秘書制度,相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。

第十三條  擬掛牌公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定的任職資格。

第十四條  擬掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他公司不得非法占用擬掛牌公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

第十五條  擬掛牌公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他公司間不存在損害股東合法權(quán)益的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng),以及嚴(yán)重影響擬掛牌公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

第十六條  擬掛牌公司會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,在所有重大方面公允地反映了擬掛牌公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量,并由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具了無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。

第十七條  擬掛牌公司依法納稅,享受的各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,擬掛牌公司的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不存在重大依賴。

第十八條  擬掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人沒(méi)有已發(fā)生且尚未終結(jié)的損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。

十九  國(guó)家鼓勵(lì)發(fā)展的TMT行業(yè)(科技、媒體、通信類企業(yè)),以及具有海南特色的農(nóng)業(yè)、旅游業(yè)、海洋業(yè),可適當(dāng)放寬條件。

第二節(jié) 展示板掛牌條件

第二十條 擬掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诒局行恼故景鍜炫疲?/span>應(yīng)滿足以下基本條件

(一)主營(yíng)業(yè)務(wù)明確;

(二)合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);

(三)申請(qǐng)資料完備并保證信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

(四)本中心規(guī)定的其他條件。

第三章 交易板掛牌流程

第三節(jié) 掛牌意向

第二十一條  擬掛牌公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股份掛牌轉(zhuǎn)讓的相關(guān)事宜作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

第二十二條  擬掛牌公司股東大會(huì)就本次股份掛牌轉(zhuǎn)讓作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):

(一) 關(guān)于公司股份在海南股權(quán)交易中心登記托管;

(二) 關(guān)于公司股份在海南股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓;

(三) 關(guān)于聘請(qǐng)公司股份在海南股權(quán)交易中心掛牌轉(zhuǎn)讓的推薦機(jī)構(gòu);

(四) 關(guān)于聘請(qǐng)公司法律顧問(wèn);

(五) 關(guān)于聘請(qǐng)公司審計(jì)機(jī)構(gòu)。

第二十三條  擬掛牌公司進(jìn)入本中心交易板掛牌的,應(yīng)當(dāng)在本中心的會(huì)員中選擇具備推薦業(yè)務(wù)權(quán)限的會(huì)員作為掛牌的推薦機(jī)構(gòu),并聘請(qǐng)經(jīng)本中心認(rèn)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所(必要時(shí))等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其掛牌提供專業(yè)服務(wù)。

第二十四條  參與掛牌業(yè)務(wù)的會(huì)員須指派專人負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。

第二十五條  最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員,不得參與掛牌業(yè)務(wù)。

第二十六條  持有擬掛牌公司股份、在擬掛牌公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形的人員,不得參與該公司掛牌業(yè)務(wù)。

第四節(jié) 掛牌預(yù)審

第二十七條  擬掛牌公司確定掛牌意向后,應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)向本中心報(bào)送預(yù)審材料,包括:

(一)擬掛牌公司的基本情況介紹;

(二)推薦機(jī)構(gòu)立項(xiàng)報(bào)告;

(三)推薦機(jī)構(gòu)項(xiàng)目成員;

(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員;

(五)律師事務(wù)所及其項(xiàng)目成員;

(六)資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所及其項(xiàng)目成員(必要時(shí));

(七)本中心要求的其他文件。

上述機(jī)構(gòu)或人員發(fā)生變動(dòng)的,會(huì)員應(yīng)及時(shí)報(bào)告本中心并說(shuō)明原因。

第二十八條  本中心收到預(yù)審材料五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行預(yù)審,并向推薦機(jī)構(gòu)反饋預(yù)審意見(jiàn)。推薦機(jī)構(gòu)收到本中心無(wú)異議意見(jiàn)后,可啟動(dòng)盡職調(diào)查工作。

第二十九條  為提高項(xiàng)目質(zhì)量,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),本中心可指派人員對(duì)項(xiàng)目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進(jìn)行指導(dǎo)。

第五節(jié)  盡職調(diào)查

第三十條  推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)每家擬掛牌公司成立專門項(xiàng)目小組,負(fù)責(zé)盡職調(diào)查。盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括《股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》中所涉及的事項(xiàng)。

第三十一條  項(xiàng)目小組應(yīng)由推薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部人員組成,至少為兩人,其中須包括具有財(cái)務(wù)和法律知識(shí)或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的人員。

第三十二條  項(xiàng)目小組應(yīng)勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作,督促擬掛牌公司保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第三十三條  項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查工作后,應(yīng)出具盡職調(diào)查報(bào)告,項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽名,并聲明對(duì)其負(fù)責(zé)。

第六節(jié)  掛牌申請(qǐng)文件報(bào)送與初審

第三十四條  推薦機(jī)構(gòu)完成盡職調(diào)查后向本中心報(bào)送如下申請(qǐng)文件:

(一)掛牌申請(qǐng)文件;

(二)股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;

(三)擬掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)有關(guān)擬掛牌公司進(jìn)入本中心掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的決議

(四)推薦機(jī)構(gòu)與擬掛牌公司簽訂的推薦掛牌相關(guān)服務(wù)協(xié)議;

(五)審計(jì)報(bào)告。成立滿兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的審計(jì)期間至少需包括最近兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;成立未滿兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的,審計(jì)期間為成立日起至最近一期月末,最近一期月末距申請(qǐng)文件報(bào)送日不超過(guò)六個(gè)月

(六)法律意見(jiàn)書;

(七)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(若有);

(八)推薦機(jī)構(gòu)關(guān)于擬掛牌公司的盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查工作底稿及附件;

(九)擬掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及會(huì)員關(guān)于申請(qǐng)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函;

(十)本中心要求的其他文件。

第三十五條 本中心收到推薦機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)文件后,出具受理函。申請(qǐng)文件一經(jīng)受理,未經(jīng)本中心同意不得增加、撤回或更換。

 第三十六條  本中心對(duì)推薦機(jī)構(gòu)報(bào)送的申請(qǐng)文件進(jìn)行初審,包括但不限于下列事項(xiàng):

(一)申請(qǐng)文件是否齊備;

(二)推薦機(jī)構(gòu)是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求,對(duì)擬掛牌公司進(jìn)行了充分地盡職調(diào)查,出具的結(jié)論是否恰當(dāng);

(三)擬掛牌公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求;

(四)擬掛牌公司是否符合基本掛牌條件;

(五)本中心要求的其他事項(xiàng)。

第三十七條  本中心要求推薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件補(bǔ)充或修改的,受理申請(qǐng)文件的時(shí)間自本中心收到推薦機(jī)構(gòu)的補(bǔ)充或修改意見(jiàn)的下一工作日起重新計(jì)算。

七節(jié)  審委會(huì)審核

第三十八條  初審?fù)ㄟ^(guò)后,本中心召開掛牌與定向增資審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“審委會(huì)”)會(huì)議對(duì)擬掛牌公司掛牌申請(qǐng)文件進(jìn)行獨(dú)立審核,并投票表決。審委會(huì)會(huì)議形式包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議。

第三十九條  經(jīng)審委會(huì)會(huì)議審核通過(guò)的掛牌申請(qǐng),由本中心于五個(gè)工作日內(nèi)向擬掛牌公司出具同意其掛牌的通知。

第四十條  擬掛牌公司掛牌申請(qǐng)未獲審委會(huì)會(huì)議審核通過(guò)的,自作出不予核準(zhǔn)決定之日起1個(gè)月后,可由推薦機(jī)構(gòu)再次提出掛牌申請(qǐng)。

第四十一條  擬掛牌公司掛牌核準(zhǔn)后至正式掛牌前,發(fā)生重大不利事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)暫緩或者暫停掛牌,并及時(shí)報(bào)告本中心,同時(shí)履行信息披露義務(wù)。影響掛牌條件的,應(yīng)當(dāng)重新履行審核程序。

第八節(jié)  辦理掛牌

第四十二條  擬掛牌公司在取得本中心出具的同意其掛牌的通知后,推薦機(jī)構(gòu)向本中心申請(qǐng)擬掛牌公司的股份簡(jiǎn)稱及代碼。

第四十三條  本中心收到推薦機(jī)構(gòu)關(guān)于股份簡(jiǎn)稱及代碼的申請(qǐng)后,在兩個(gè)工作日內(nèi)予以核定。

第四十四條  推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促擬掛牌公司與本中心簽訂掛牌協(xié)議書,辦理全部股份的集中登記。

第四十五條  擬掛牌公司最遲于正式掛牌日前三日,在本中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件,包括:

(一)股份轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書;

(二)本中心要求的其他文件。

同時(shí),推薦機(jī)構(gòu)在本中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌公司掛牌公告。

第四十六條  本中心于掛牌完成后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)監(jiān)管部門備案。

第四十七條  掛牌完成后,本中心在每個(gè)交易日發(fā)布掛牌公司股份掛牌轉(zhuǎn)讓的最新價(jià)格行情。

第四章 展示板掛牌流程

第四十八條  本中心對(duì)展示板實(shí)行注冊(cè)制。擬掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诒局行恼故景鍜炫频模瑧?yīng)按照本中心的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)。

    第四十九條  擬掛牌公司可直接向本中心申請(qǐng)注冊(cè),也可以委托會(huì)員向本中心推薦注冊(cè)。

第五十條  擬掛牌公司進(jìn)入本中心注冊(cè)的,可以選擇是否聘請(qǐng)會(huì)員為其注冊(cè)提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。

第五十一條  擬掛牌公司申請(qǐng)?jiān)诒局行淖?cè)的,應(yīng)向本中心報(bào)送以下注冊(cè)材料:

(一)擬掛牌公司進(jìn)入本中心的掛牌申請(qǐng)表;

(二)擬掛牌公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;

(三)擬掛牌公司基本情況說(shuō)明書;

(四)擬掛牌公司關(guān)于報(bào)送材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書;

(五)本中心要求的其他材料。

第五十二條  本中心在收到擬掛牌公司提交注冊(cè)材料五個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行初審,申請(qǐng)材料齊備并滿足注冊(cè)條件的,與擬掛牌公司簽訂展示板掛牌協(xié)議。

第五十三條  本中心將在簽訂展示板掛牌協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi),于網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌公司注冊(cè)的公告。

 違規(guī)處理

第五十四條  擬掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的,本中心責(zé)令其改正,視情節(jié)輕重給予其如下處理,并記入誠(chéng)信檔案:

(一) 談話提醒;

(二) 警告;

(三) 通報(bào)批評(píng);

(四) 譴責(zé);

(五) 暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告;

(六) 取消資格。

第五十五條  會(huì)員及其相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的,本中心責(zé)令其改正,視情節(jié)輕重給予其如下處理,并記入會(huì)員誠(chéng)信檔案:

(一) 談話提醒;

(二) 警告;

(三) 通報(bào)批評(píng);

(四) 譴責(zé);

(五) 暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告;

(六) 取消會(huì)員資格。

第五十六條  會(huì)員相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的,本中心責(zé)令其改正,視情節(jié)輕重給予其如下處理,并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案:

(一) 談話提醒;

(二) 警告;

(三) 通報(bào)批評(píng);

(四) 譴責(zé);

(五) 暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格;

(六) 認(rèn)定其不適合任職;

(七) 責(zé)令所在機(jī)構(gòu)給予處分。

 附則

第五十七條  本規(guī)則由海南股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第五十八條  本規(guī)則自發(fā)之日行。

相關(guān)內(nèi)容

Top