根據(jù)清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室對(duì)各類交易場(chǎng)所進(jìn)行摸底調(diào)查的工作要求，海南證監(jiān)局、海南省政府金融辦、海南省商務(wù)廳、海南省工商局、海南省政府國(guó)資委和海南省工信廳等6單位成立了聯(lián)合調(diào)查組，對(duì)海南各類交易場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。

聯(lián)合調(diào)查組于2016年10月20日到海南股權(quán)交易中心進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)摸底調(diào)查。海南證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處副處長(zhǎng)韓宇、海南省政府金融辦資本信用處副處長(zhǎng)葛海霞、海南省商務(wù)廳市場(chǎng)體系建設(shè)處調(diào)研員陳大富、海南省工商局企業(yè)注冊(cè)局副局長(zhǎng)唐小旺、海南省政府國(guó)資委產(chǎn)權(quán)管理處副處長(zhǎng)李云開(kāi)蒞臨調(diào)查。

海南股權(quán)交易中心副總裁吳惠玉、副總裁程棟才以及登記托管部、掛牌管理部、企業(yè)服務(wù)部、財(cái)務(wù)結(jié)算部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查會(huì)，并從海南股權(quán)交易中心的設(shè)立審批、業(yè)務(wù)運(yùn)行、內(nèi)部管理、交易品種、交易規(guī)則、交易方式、會(huì)員以及投資者等方面向調(diào)查組匯報(bào)了自查情況。調(diào)查組隨后查看了海南股權(quán)交易中心交易系統(tǒng)狀況，并查閱了海南股權(quán)交易中心公司證照、交易品種清單、業(yè)務(wù)制度及合同等重要文件資料。

調(diào)查組對(duì)海南股權(quán)交易中心高度重視、精心準(zhǔn)備本次摸底調(diào)查工作予以肯定，并就如何推動(dòng)中小微企業(yè)掛牌融資和企業(yè)股權(quán)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行了深入交流，希望海南股權(quán)交易中心嚴(yán)格遵守《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)文）和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文）的規(guī)定運(yùn)營(yíng)，發(fā)揮更大的作用，積極幫助海南中小微企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)。